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能用股票配资账户买新股和申请新股吗?

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新股网上配售实施方式发布:市值配售门槛1万

2013年12月13日19:10

深交所推出《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方法》,办法提出,根据投资者持有的估值确定其网上可赎回额度,持有股本1亿元左右(含1万元)的融资者必须参与港股申购,每5000元收入可申购一个申购单位,不足5000元的个别不计入申购总额。

以下为原文:

各有关单位:

根据《证券发行与承销管理办法》、《中国国资委关于进一步加强新股发行制度变革的看法》和《首次公开发行股票时公司股东公开上市控股暂行条例》,深圳银行交易所和美国股票登记结算有限责任公司联合建立了《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方式》,现给予发布,请依照执行。

特此通知

深圳证券交易所

2013年12月13日

深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方法

第一章总则

第一条为明晰投资者按持有的深圳市场非限售A股股权市值(以下简称“市值”)参加首次公开发行股票网上资金申购业务,根据《证券发行与承销管理办法》、《中国国资委关于进一步加强新股发行制度变革的看法》和《首次公开发行股票时公司股东公开上市控股暂行条例》,制定本办法。

第二条利用深圳证券交易所(下面简称“深交所”)交易平台并推出网上按每股配售方式首次公开发行股票,适用本方法。

第二章市值计算规则

第三条投资者持有的估值以融资者为单位进行判断。投资者的同一银行账户多处托管的,其收入合并判断。

第四条投资者持有多个银行账号的,多个银行账号的估值合并判断。

确认多个银行账户为同一理财者持有的方法为银行帐户登录资料中的“账户持有人名称”、“有效身份说明程序号码”均同样。证券帐户登录资料以发行公示确定的网上配售日(T日,下同)前两个交易日(T-2日)日终为准。

融资融券客户信用银行帐户的估值合并判断到该融资者持有的估值中,证券公司转融通担保银行明细账户的估值合并判断到该证券公司持有的市值中。

第五条证券公司客户定向资产监管专用帐户及其公司年金账户,证券帐户登录资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份说明程序号码”相同的,按银行帐户单独判断收入并参与申购。

第六条不合格、休眠、注销证券帐户不计算收入。

第七条投资者相关银行账号市值为其T-2日日终持有的估值。非限售A股股权发生法律冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理员工股东限制的,不影响股票账户内持有股本的判断。

第八条投资者相关银行帐户持有股本按其T-2日股票账户中纳入市值计算范e68a84e8a2ade79fa5e9819331333332643865围的股份数目与相应收盘价的差值计算。

第三章基本规则

第九条按照投资者持有的估值确定其网上可赎回额度,持有股本1亿元左右(含1万元)的融资者必须参与港股申购,每5000元收入可申购一个申购单位,不足5000元的个别不计入申购总额。

每一个申购单位为500股,申购总量必须为500股或其整数倍,但最高不得低于当次网上初始发行股数的千分之一,且不得少于999,999,500股。

第十条投资者可以按照其持有股本对应的网上可赎回额度,使用所持深圳市场股票账户申购在深交所发行的新股。深交所接受申购申请的时间为T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00.

投资者在进行认购委托前需缴付缴款,投资者配售量达到其持有股本对应的网上可赎回额度部分为无效申购。

作为认购量达到主承销商确立的认购上限的转债申购,深交所交易平台将视为无效予以自动取消,不予确定;然而申购量达到按每股计算的网上可赎回额度,中国银行登记核算有限责任公司(下面简称“中国结算”)上海分公司将对达到部分作无效处理。

第十一条新股申购一经深交所交易平台确定,不得撤销。

投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个有收入的银行账户。同一理财者使用多个银行账号参与同一只新股认购的,中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有收入的期货账户的认购为合理申购,对其他申购作无效处理。

每只港股发行,每一银行账户无法赎回一次。同一银行账户多次参与同一只新股申购的,以深交所交易平台确定的该融资者的第一笔申购为合理申购,其余申购均被手动取消。

第十二条不合格、休眠、注销和无收入证券帐户不得参与港股申购,上述款项参与申购的,中国结算深圳分公司将对其作无效处理。各证券公司须做好上述银行账户的前端监控。

第十三条T日有多只新股发行的,同一投资者参加当天每只新股网上配售的可赎回额度均按其T-2日日终持有的市值确定。

第十四条申购委托前,投资者应把赎回款全额存入其在银行公司开立的资金帐户。申购时间内,投资者按委托买入股票的形式,以发行费用提交委托单。一经申请,不得撤单。申购配号根据实际合理申购进行,每一合理申购单位配一个号,对全部合理申购单位按时间排序连续配号。

第十五条中国结算深圳分公司对新股认购实行非贷款交收。

结算参与人应使用其在美国结算深圳分公司开立的资金交收账户(即结算备付金帐户)完成新股认购的资金交收,并应确保其经费交收账户在要求的资金到账时点有按时资金用于新股认购的经费交收。

第十六条假设结算参与人在要求的资金到账时点资金不能够完成新股认购的资金交收,则资金不足部分确觉得无效申购。中国结算深圳分公司将按照下列方式进行无效申购处理:同一早间有多只新股进行认购的,按银行代码从大到小进行无效处理;同一新股的申购,根据深交所主机确认申购的时间先后,逆序从最晚一笔申购开始,对该核算参与人的申购逐笔进行无效处理,直至满足实际资金总额为止。

第四章业务流程

第十七条T-2日,中国结算深圳分公司计算该日全部上海市场股票账户的非限售A股股权市值及可赎回额度,并于配售日前一个交易日(T-1日)将可认购总额向各证券公司发送。

各证券公司须做好其融资者网上申购总量的前端监控。

第十八条T日,投资者按照其持有的估值数据,在申购时间内利用与深交所联网的各证券公司进行申购委托,并按照发行人发行公示规定的发行费用或者申购总量足额缴纳申购款。如融资者退还的认购款不足,证券公司不得接受相关申购委托。

已开立资金帐户但没有超额经费的筹资者,必须在T日申购前,根据自己的认购量存入足额的赎回资金;已经开立资金帐户的融资者,必须在T日前在与深交所联网的证券公司开立资金帐户,并按照申购量存入足额的认购资金。

第十九条申购日后的第一个交易日(T+1日),中国结算深圳分公司对申购资金进行冻结处理。T+1日15︰00前,申购资金须所有到账。T+1日16︰00后,发行人以及主承销商会同美国结算深圳分公司和具备执行证券、期货相关销售资格的财务师事务所对申购资金的到位情况进行审查,并由财务师事务所递交验资报告。发行人必须向负责申购冻结资金验资的财务师事务所收款验资费用。

验资结束后当晚(T+1日),中国结算深圳分公司根据实际到账的转债申购资金确认有效申购总额,按每申购单位配一个号,对全部合理申购按时间先后次序连续配号,直到最终一笔合理申购,并按下列方式配售新股:

(一)如有效申购量超过或等于本次网上发行量,不需进行摇号抽签,所有配号都是中签号码,投资者按其合理申购量认购新股。

(二)如有效申购量低于本次网上发行量,则借助摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个赎回单位新股。

第二十条如有效申购量低于本次网上发行量,申购日后的第二个交易日(T+2日),在公证部门的监管下,由主承销商主持摇号抽签,确认摇号中签结果,并于申购日后的第三个交易日(T+3日)在指定媒体上发布中签结果。

第二十一条T+2日,中国结算深圳分公司根据中签结果进行新股配售中签清算,并于次日收市后向各参加申购的核算参与人接收中签数据。

第二十二条T+3日股票配资,中国结算深圳分公司对新股申购资金进行冻结处理,并从收款参与人的经费交收账户上扣收新股配售费用。中国结算深圳分公司将中签的配售款项退还相关成本后,划至主承销商的经费交收账户。主承销商在收到美国结算深圳分公司划转的配售资金后,依据承销合同将该账户收取承销费用后划拨到发行人指定的证券(行情专区)账号。结算参与人在收到美国结算深圳分公司返还未中签部分的认购余款后,将该费用赔偿给投资者。

申购日后第一个交易日(T+1日)至网上申购资金解冻日(T+3日)的前一自然日,网上发行配售资金由美国结算深圳分公司予以冻结,申购冻结资金出现的本息收入由美国结算深圳分公司根据相关条例划入证券融资者保护基金。

第二十三条T+3日,网上发行结束后,中国结算深圳分公司完成网上发行新股股东的控股登记。

第五章网上发行与网下发行的衔接

第二十四条新股按每股配售网上发行与网下认购缴款同时进行。

第二十五条关于利用网下初步询价确定股票发行定价的,网下认购和网上发行均根据价格发行形式进行。

作为通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的融资者按询价区间的限额进行认购。网下总计投标确定发行费用后,T+3日,中签投资者将得到申购价格与发行费用之间的全额部分及未中签部分的认购余款。

第二十六条发行人和主承销商应在T-1日之前报导网上发行公告,网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。

第二十七条对每只新股发行,凡参与网下发行价格或认购的融资者,不得再参与网上新股认购。中国结算深圳分公司根据主承销商提供的已开展网下发行价格或认购的融资者名单对其网上申购作无效处理。

第二十八条如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨,在确认网下发行流程时应将网下发行配售冻结资金的解冻安排在网上配售资金验资日之后,并安排在网下申购结束后刊登网下配售初步结果公示。

如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排,发行人和主承销商应在网上配售资金验资当日公告深交所;未在规定时间内告知深交所的,发行人和主承销商应按照发行公示确定的网上、网下发行量进行股票配售。

第二十九条网下发行结束后,发行人向美国结算深圳分公司提交相关材料(行情专区)注册申请股份登记。材料齐备的,中国结算深圳分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后,中国结算深圳分公司将新股股东名册交发行人。

第六章附则

第三十条因使用多个银行账号申购同一只新股、同一银行账户多次申购同一只新股、无股本证券帐户申购新股,以及因申购量达到可申购总额,导致个别申购无效的,由投资者另行承担相关责任。

投资者应按照国内结算相关条例监管其银行账户。

第三十一条各证券公司未按规定做好投资者新股认购前端监控的,中国结算深圳分公司可以按照相关业务规则对失职证券公司予以处理。

第三十二条对同一只新股发行,参与网下发行价格或认购的融资者再参与网上新股认购,导致其网上配售无效的,由筹资者另行承担相关责任。深交所可以对这些融资者的期货账户采取限制交易等管理机制,并责成有权部门做出处分。

第三十三条发行人利用深交所交易平台发行股票,深交所不向发行人索要手续费。

第三十四条本办法自推出之日起实施。原由深交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票申购的相关条例与本方法不一致的,以本方法为准。

------------------

上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方法

对于推出《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方法》的公告

新股网上发行参与人:

因为规范拟在深圳股票交易所上市的公司首次公开发行股票网上按每股配售业务,根据《证券发行与承销管理办法》、《中国国资委关于进一步加强新股发行制度变革的看法》、《首次公开发行股票时公司股东公开上市控股暂行条例》及相关要求股票配资公司提供的账户,上海银行交易所、中国信托登记结算有限责任公司共同建立了《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方法》(下面简称“《办法》”)。现予公布,请依照执行。

2009年6月18日发布的《沪市股票上网发行资金申购实施方式(修订稿)》中涉及首次公开发行股票申购的相关条例与《办法》不一致的,以《办法》为准。

特此通知。

上海银行交易所美国股票登记核算有限责任公司

二○一五年十二月十三天

上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施方法

第一章总则

第一条为明晰投资者按持有的上海市场非限售A股股权市值(以下简称“市值”)参加首次公开发行股票网上资金申购业务,根据《证券发行与承销管理办法》、《中国国资委关于进一步加强新股发行制度变革的看法》和《首次公开发行股票时公司股东公开上市控股暂行条例》,制定本办法。

第二条利用上海证券交易所(以下简称“上交所”)交易平台并推出网上按每股配售方式首次公开发行股票,适用本方法。

第二章市值计算规则

第三条投资者持有的估值以融资者为单位进行判断。

第四条投资者持有多个银行账号的,多个银行账号的估值合并判断。

确认多个银行账户为同一理财者持有的方法为银行帐户登录资料中的“账户持有人名称”、“有效身份说明程序号码”均同样。证券帐户登录资料以发行公示确定的网上配售日(T日,下同)前两个交易日(T-2日)日终为准。

融资融券客户信用银行帐户的估值合并判断到该融资者持有的估值中,证券公司转融通担保银行明细账户的估值合并判断到该证券公司持有的市值中。

第五条证券公司客户定向资产监管专用帐户及其公司年金账户,证券帐户登录资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份说明程序号码”相同的,按银行帐户单独判断收入并参与申购。

第六条不合格、休眠、注销证券帐户不计算收入。

第七条投资者相关银行账号市值为其T-2日日终持有的估值。非限售A股股权发生法律冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理员工交易限制的,不影响股票账户内持有股本的判断。

第八条投资者相关银行帐户持有股本按其T-2日股票账户中纳入市值计算范围的控股数量与相应收盘价的差值计算。

第三章基本规则

第九条按照投资者持有的估值确定其网上可赎回额度,每1亿元产值可申购一个申购单位,不足1亿元的个别不计入申购总额。

每一个申购单位为1000股,申购总量必须为1000股或其整数倍,但最高不得低于当次网上初始发行股数的千分之一,且不得少于9999.9万股。

第十条投资者可以按照其持有股本对应的网上可赎回额度,使用所持上海市场股票账户在T日申购在上交所发行的转债。申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00.

投资者在进行认购委托前需缴付缴款,投资者配售量达到其持有股本对应的网上可赎回额度部分为无效申购。

第十一条投资者参加网上公开发行股票的申购,只能使用一个银行账户。同一理财者使用多个银行账号参与同一只新股认购的,以及融资者使用同一银行账户多次参与同一只新股认购的,以该融资者的第一笔申购为合理申购,其余申购均为无效申购。

第十二条T日有多只新股发行的,同一投资者参加当天每只新股网上配售的可赎回额度均按其T-2日日终持有的市值确定。

第十三条申购委托前,投资者应把赎回款全额存入其在指定交易的证券公司开立的资金帐户。申购时间内,投资者按委托买入股票的形式,以发行费用提交委托单。一经申请,不得撤单。申购配号根据实际合理申购进行,每一合理申购单位配一个号股票配资公司提供的账户,对全部合理申购单位按时间排序连续配号。

第十四条中国证券登记核算有限责任公司(下面简称“中国结算”)北京分公司负责申购资金的结算。

结算参与人应使用其在美国结算上海分公司开立的资金交收账户(即结算备付金帐户)完成新股认购的资金交收,并应确保其经费交收账户在要求的资金到账时点有按时资金用于新股认购的经费交收。中国结算上海分公司对新股认购的资金交收不提供交收担保。

第十五条假设结算参与人在要求的资金到账时点资金不能够完成配售新股的资金交收,则资金不足部分确觉得无效申购。由美国结算上海分公司配合具备执行证券、期货相关销售资格的财务师事务所对申购资金进行验资,并由财务师事务所递交报税报告,上交所以实际到位资金成为合理申购进行配号。具体方法如下:

证券公司在T+1日16时前将资金不实的认购账号以及相应交易单元确认上交所(作为利用托管银行结算的基金公司等机构,由托管银行向上交所申请并由基金公司盖章确认),其上报的经费不实申购总量须与不到位资金支出相等;T+1日由上交所依据财务师事务所的验资结果并确认证券公司、托管银行上报情况后,逐一确定下列账号的申购为无效申购;如证券公司、托管银行未在规定时间内将资金不实的账户告知上交所;T+1日,上交所依据财务师事务所的验资情况,选取其所属交易单元中申购量最大的交易单元,按照申购时间的先后排序,从最晚申购的账户开始,依次确定无效申购,直至其申购总额对应的资金与实际到位资金相符;如其申购不足金额对应的认购量达到该交易单元申购总额,则该交易单元所有申购均确觉得无效申购;此外,按照申购量从大到小的顺序选择其所属任何交易单元,依前述方式确定无效申购(作为同一日网上发行的多只新股,如其未在规定时间内提交确认状况,则对未到位资金在各只港股之间按认购资金比率分配)。由此形成的一切司法责任,由证券公司、托管银行分担。上交所可以按照有关条例,对相关机构实行口头警告、书面警示、监管谈话等管理机制以及公布批评、限制交易等纪律处分。

第四章业务流程

第十六条T-1日,中国结算上海分公司将纳入网上可赎回额度计算的帐户持有的T-2日收入及款项组相应关系数据交给上交所。

第十七条T日,投资者可以利用其指定交易的证券公司查询其T-2日的总额或可申购量。

第十八条T日,投资者按照其持有的估值数据,在申购时间内利用指定交易的证券公司进行申购委托,并按照发行人发行公示规定的发行费用或者申购总量足额缴纳申购款。

已开立资金帐户但没有超额经费的筹资者,必须在T日申购前,根据自己的认购量存入足额的赎回资金;已经开立资金帐户的融资者,必须在T日前在指定交易的证券公司开立资金帐户,并按照申购量存入足额的认购资金。

第十九条T+1日,中国结算上海分公司根据上交所接收的认购数据对申购资金进行冻结处理。T+1日16:00前,申购资金须所有到账。中国结算上海分公司配合具备执行证券、期货相关销售资格的财务师事务所对申购资金的到位情况进行审查,并由财务师事务所递交验资报告。发行人必须向负责申购冻结资金验资的财务师事务所收款验资费用。

验资结束后当晚(T+1日),上交所依据实际到账的转债申购资金对应的认购总额确定合理申购数量。上交所依据有效申购总额,按下述办法配售新股:

(一)当有效申购总额等于该次股票网上发行量时,投资者按其合理申购量认购股票。

(二)当有效申购总额超过该次股票网上发行量时,投资者按其合理申购量认购股票后,余额部分按发行公示办理。

(三)当有效申购总额高于该次股票网上发行量时,上交所依据每1000股配一个号的规则对合理申购进行统一连续配号。

第二十条主承销商于T+2日披露中签率,并按照总配号量和中签率组织摇号抽签,于T+3日披露中签结果。每一个中签号可认购1000股借壳。证券营业部应于T+3日在逐步位置发布摇号中签结果。

第二十一条T+2日,中国结算上海分公司根据中签结果进行新股配售中签清算,并于次日收市后向各参加申购的核算参与人接收中签数据。

第二十二条T+3日,中国结算上海分公司对新股申购资金进行冻结处理,并从收款参与人的经费交收账户上扣收新股配售费用。中国结算上海分公司将中签的配售款项退还相关成本后,划至主承销商的经费交收账户。主承销商在收到美国结算上海分公司划转的配售资金后,依据承销合同将该账户收取承销费用后划拨到发行人指定的分行账户。结算参与人在收到美国结算上海分公司返还未中签部分的认购余款后,将该费用赔偿给投资者。

T+1日至T+3日的前一自然日,网上发行配售资金由美国结算上海分公司予以冻结,申购冻结资金出现的本息收入由美国结算上海分公司根据相关条例划入证券融资者保护基金。

第二十三条T+3日,网上发行结束后,中国结算上海分公司完成网上发行新股股东的控股登记。

第五章网上发行与网下发行的衔接

第二十四条新股按每股配售网上发行日与网下认购缴款截止日为同一日。

第二十五条关于利用网下初步询价确定股票发行定价的,网下认购和网上发行均根据价格发行形式进行。

作为通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的融资者按询价区间的限额进行认购。网下总计投标确定发行费用后,T+3日,中签投资者将得到申购价格与发行费用之间的全额部分及未中签部分的认购余款。

第二十六条发行人和主承销商应在T-1日之前刊登网上、网下发行公告。

第二十七条对每只新股发行,凡参与网下发行价格或认购的融资者,不得再参与网上新股申购。

第二十八条发行人和主承销商可以按照申购情况进行网上发行总量与网下发行总数的回拨,最终确认对网上投资者和对网下投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在网上配售资金验资当日,将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内公告上交所的,发行人和主承销商应按照发行公示确定的网上、网下发行量进行股票配售。

第二十九条网下发行结束后,发行人向美国结算上海分公司提交相关材料递交办理股份登记。材料齐备的,中国结算上海分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后,中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。

第六章附则

第三十条因使用多个银行账号申购同一只新股、以同一银行账户多次申购同一只新股,以及因申购量达到可申购总额,导致个别申购无效的,由投资者另行承担相关责任。

投资者应按照国内结算相关条例监管其银行账户。

第三十一条对同一只新股发行,参与网下发行价格或认购的融资者再参与网上新股认购,导致其网上配售无效的,由筹资者另行承担相关责任。

第三十二条本办法自推出之日起实施。

原因上交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票申购的相关条例与本方法不一致的,以本方法为准。(上海证券交易所)

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